Dylan Morgan Dylan Morgan's Profile Page

Dylan Morgan Dylan Morgan

0 Course Enrolled • 0 Course Completed

Biography

SIE Dumps - SIE Lernressourcen

Die Examfragen zur FINRA SIE Zertifizierungsprüfung von ZertFragen ist von den IT-Experten verifiziert und überprüft. Die Fragen und Antworten zur FINRA SIE Zertifizierungsprüfung sind die von der Praxis überprüfte Software und die Schulungsinstrumente. In ZertFragen werden Sie die besten Zertifizierungsmaterialien finden, die originale Fragen und Antworten enthalten. Unsere Materialien bieten Ihnen die Chance, die echten Übungen zu machen. Endlich werden Sie Ihr Ziel, nämlich die FINRA SIE Zertifizierungsprüfung zu bestehen, erreichen.

Wenn Sie finden, dass unsere SIE Prüfungsmaterialien Qualitätsproblem hat oder wenn Sie die Prüfung nicht bestanden haben, zahlen wir Ihnen bedingungslos die gesammte Summe zurück. Die Fragen und Antworten zur FINRA SIE Zertifizierungsprüfung von ZertFragen umfassen fast alle Wissensgebiete der FINRA SIE Zertifizierungsprüfung.

>> SIE Dumps <<

SIE Lernressourcen - SIE Zertifizierungsfragen

Die FINRA SIE (Securities Industry Essentials Exam (SIE)) Zertifizierungsprüfung ist eine Prüfung, die Fachkenntnisse und Fertigkeiten eines Menschen testet. Wenn Sie einen Job in der IT-Branche suchen, werden Sie viele Personalmanager nach den relevanten FINRA SIE IT-Zertifikaten fragen. Wenn Sie das FINRA SIE (Securities Industry Essentials Exam (SIE)) Zertifikat haben, können Sie sicher Ihre Wettbewerbsfähigkeit verstärken.

FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) SIE Prüfungsfragen mit Lösungen (Q131-Q136):

131. Frage
How long are unused funds permitted to remain in a Coverdell education savings account?

A. There is no age limit preventing funds from remaining in a beneficiary's account.
B. All funds must be distributed when the beneficiary's age reaches 59 ½ years old.
C. All funds must be distributed when the beneficiary's age reaches 21 years old.
D. All funds must be distributed when the beneficiary's age reaches 30 years old.

Antwort: D

Begründung:
Coverdell Education Savings Accounts (ESAs) require that all funds be distributed by the time the beneficiary reaches 30 years old. If the funds are not used for qualified educational expenses, they may be subject to taxes and penalties.
* B is correctbecause funds must be distributed by age 30 unless transferred to another eligible family member.
* Ais incorrect as age 21 is not relevant for Coverdell ESAs.
* Cis incorrect because age 59 ½ applies to retirement accounts like IRAs.
* Dis incorrect because there is a distribution deadline for Coverdell accounts.

132. Frage
Which of the following statements is true of the comparison between penny stocks and blue-chip stocks?

A. Penny stocks are generally less liquid than blue-chip stocks.
B. Penny stock prices are generally more stable than blue-chip stock prices.
C. Penny stock issuers are generally better capitalized than issuers of blue-chip stocks.
D. Penny stocks are more likely to pay dividends than blue-chip stocks.

Antwort: A

Begründung:
Step by Step Explanation:
* Penny Stocks: These are low-priced, highly speculative stocks often issued by small or distressed companies. They generally have low liquidity, meaning they can be difficult to buy or sell without significantly impacting the price.
* Incorrect Options:
* Dividends: Penny stocks rarely pay dividends, unlike blue-chip stocks.
* Price Stability: Penny stocks are highly volatile compared to blue-chip stocks.
* Capitalization: Blue-chip companies are far better capitalized.
References:
* SEC Bulletin on Penny Stocks: SEC Penny Stocks.

133. Frage
Which of the following is the primary risk of using asset allocation models without periodic rebalancing?

A. Inflation
B. Marketability
C. Overweighting
D. Interest rate risk

Antwort: C

Begründung:
Step by Step Explanation:
* Rebalancing: Ensures that a portfolio remains aligned with its target allocation. Without rebalancing, outperforming assets can become overweighted, increasing exposure to specific risks.
* Incorrect Options:
* Inflation: Impacts purchasing power but isn't tied to rebalancing.
* Marketability: Refers to liquidity and isn't linked to allocation models.
* Interest Rate Risk: Relates to fixed-income investments and isn't directly addressed by allocation models.
References:
* SEC Investor Bulletin on Asset Allocation: SEC Asset Allocation.

134. Frage
The financial risk that a given security is not readily tradable in the market without impacting the market price is known as:

A. Liquidity risk
B. Market risk
C. Prepayment risk
D. Credit risk

Antwort: A

Begründung:
Step by Step Explanation:
* Liquidity Risk: Refers to the difficulty of selling a security quickly without significantly affecting its price. This is common in thinly traded securities or complex instruments.
* Other Risks:
* Credit Risk: Relates to the possibility of default by the issuer.
* Market Risk: Pertains to overall price changes due to market conditions.
* Prepayment Risk: Associated with mortgage-backed securities and early repayment of loans.
References:
* SEC Investor Bulletin on Risks: SEC Risk Guidance.

135. Frage
A registered representative (RR) opens a new account for a customer whose investment objectives are growth and income. She makes an initial deposit of $5,500 using a series of money orders drawn from different sources, and she makes no investments for the first 30 days the account is open. At the end of that time, the customer asks to have the funds wired to an account at a different firm as her needs have changed. The RR's first course of action should be to:

A. Report internally as a suspicious activity.
B. Freeze the account.
C. Deny the request.
D. Accept the instructions and wire the funds.

Antwort: A

Begründung:
Step by Step Explanation:
* Suspicious Activity: The use of multiple money orders, lack of investment activity, and request to wire funds to another firm raise red flags for potential money laundering.
* FINRA Rules: The RR should escalate the issue by reporting internally and potentially filing a Suspicious Activity Report (SAR).
* Incorrect Options:
* A: Denying the request without investigation may violate customer instructions.
* B: Freezing the account requires a valid legal or regulatory basis.
* D: Processing the request without investigation could facilitate illegal activity.
References:
* FINRA Anti-Money Laundering (AML) Guidance: FINRA AML Rules.

136. Frage
......

Wahrscheinlich haben viele Leute Sie über die Schwierigkeiten der FINRA SIE informiert. Aber wir ZertFragen möchten Ihnen mitteilen, wie einfach die FINRA SIE Prüfung zu bestehen. Die FINRA SIE Prüfungssoftware von unserem fähigen IT-Team können Sie bestimmt befriedigen. Sie brauchen nur die kostenlose Demo der FINRA SIE probieren. Dann werden Sie unbesorgt kaufen. Wir hoffen, dass wir bei Ihrem Fortschritt im Bereich der IT helfen können!

SIE Lernressourcen: https://www.zertfragen.com/SIE_prufung.html

Unsere Website ist ein führender Dumps-Anbieter in der Welt, wer jeden Kandidaten mit der genauesten FINRA SIE Lernressourcen Prüfungsvorbereitung und die beste Qualität Service anbietet, Schicken Sie doch schnell die Schulungsinstrumente von ZertFragen SIE Lernressourcen in den Warenkorb, Die Prüfungsfragen von SIE Studienführer sind umfassend und enthaltet die neue Schwerpunkte.

Das Schweigen nach seinen Worten dröhnte mir in den SIE Ohren, Sie wären knicks zerbrochen wie eine Stange Siegellack, Unsere Website ist ein führender Dumps-Anbieter in der Welt, wer jeden Kandidaten SIE Ausbildungsressourcen mit der genauesten FINRA Prüfungsvorbereitung und die beste Qualität Service anbietet.

SIE Der beste Partner bei Ihrer Vorbereitung der Securities Industry Essentials Exam (SIE)

Schicken Sie doch schnell die Schulungsinstrumente von ZertFragen in den Warenkorb, Die Prüfungsfragen von SIE Studienführer sind umfassend und enthaltet die neue Schwerpunkte.

Sich für IT-Branche interessierend Sie bereiten sich jetzt auf die wichtige FINRA SIE Prüfung, FINRA ist eine gute Website, wo den Kunden die genauesten und neuesten Studienmaterialien zur Zertifizierungsprüfung bietet.

Dylan Morgan Dylan Morgan

Biography

Subscribe

All Access Membership